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    长江证券营业部员工私下接受交易委托 被出具警示函

    本站财经讯 4月27日,广东证监局披露对张伟文采取出具警示函措施的决定。

    经查,张伟文在长江证券股份有限公司广州天河北路证券营业部任职期间,存在私下接受客户委托进行证券交易,并与客户约定分享投资收益的行为。

    上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,广东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

    【所属栏目:新闻动态 】    【查看次数:次】    【发布时间:2020-05-02 14:40】